投资金融机构资质要求
投资金融机构管理办法
1. 法律依据
本办法依据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理暂行办法》、《风险投资企业管理暂行办法》等法律法规制定。
2. 适用范围
本办法适用于从事投资金融机构经营管理的企业和个人。
3. 资质要求
3.1 经营许可证
投资金融机构应当依法取得中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的经营许可证，方可从事相关业务。
3.2 法人治理结构
投资金融机构的法定代表人、董事、监事、高级管理人员应当具备以下资格：
具有良好的道德品质和职业操守；
具有相应的教育背景和专业知识；
具有与职务相适应的工作经验；
未因违法行为受到行政处罚或刑事处罚；
没有其他法律、法规、规章规定的不得担任相应职务的情形。
3.3 注册资本
投资金融机构的注册资本金不得低于人民币1000万元。
3.4 内部控制制度
投资金融机构应当建立健全内部控制制度，包括但不限于：
风险管理制度；
合规管理制度；
信息披露制度；
会计管理制度；
人事管理制度。
3.5 人员配备
投资金融机构应当聘用具有相应专业知识和经验的从业人员，并对其进行持续培训。
3.6 技术条件
投资金融机构应当具备开展投资金融业务所需的办公场所、设备设施和信息系统。
4. 业务范围
投资金融机构的业务范围包括但不限于：
证券投资基金管理；
私募投资基金管理；
风险投资投资；
其他经证监会批准的业务。
5. 风险管理
投资金融机构应当建立健全的风险管理体系，包括但不限于：
投资决策风险管理；
操作风险管理；
市场风险管理；
流动性风险管理；
合规风险管理。
6. 信息披露
投资金融机构应当及时、准确、全面地向投资人披露有关信息，包括但不限于：
业务活动情况；
投资标的详情；
投资收益情况；
风险提示等。
7. 法律责任
投资金融机构及其从业人员违反本办法规定，依法承担相应的法律责任。
8. 附则
本办法由证监会负责解释。
本办法自发布之日起施行。
