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文中文件目录一览：
1、关乎从业人员大事儿！基金协会重磅消息最新政策，9问9答都知道了
2、证券投资基金管理企业管理方法(2020调整)
3、是1一只基金的合格投资人不得超过200人或者全部股票基金
关乎从业人员大事儿！基金协会重磅消息最新政策，9问9答都知道了
5月10日夜间，我国证券投资基金协会发表《股票基金从业人员管理标准》及《关于加快推进股票基金从业人员管理标准相关事项的相关规定》，注重股票基金从业人员的信义义务义务，提升对基金从业人员职业道德规范及行为准则的自我约束管理。
《管理标准》讲清了什么人员应当获得股票基金从业资格、从业资格申请注册标准、基金行业机构的管理义务、执业行为标准、自我约束管理等多个方面具体内容，《有关事项的规定》还包含不同种类从业人员需要通过的考试内容、资质认定的前提条件等相关信息，对咱们日渐壮大的基金行业从业人员团队健康有序发展，得出引导。
股票基金君对最新政策内容进行了细心整理，以9问9答的方式为小伙伴们做讲解。
一、股票基金从业资格管理涉及到的机构有什么？
《管理标准》确定了从业资格管理的实际范畴，包含几种：
（一）证券基金管理人及从业私募基金财产管理业务证券基金运营机构；
（二）经研究会注册登记的私募投资基金管理人；
（三）基金管理人；
（四）从业私募投资、市场销售付款、市场份额备案、公司估值、投资咨询、点评、信息科技服务程序等业务的股票基金服务项目机构。
二、什么人员应当获得股票基金从业资格？
《管理标准》强调，以下从业人员理应申请注册获得从业资格：
（一）证券基金管理人、从业私募基金财产管理业务证券基金运营机构及私募基金证券投资基金管理人群中从事股票基金业务相关的私募投资、产品研发、深入研究、项目投资管理、买卖、风险管控、市场份额备案、估值核算、清算交割、监督核查、合规管理管理、信息科技、会计管理等专业技术人员，包含有关业务部门的管理工作人员；
（二）私募投资（含创业投资）股权投资基金管理人法人代表、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高端管理工作人员；
（三）基金管理人等从事与股票基金业务相关的帐户管理、资金结算、公司估值核查、项目投资监管、信息公开、内部稽核监控等专业技术人员，包含有关业务部门的管理工作人员；
（四）股票基金服务项目机构等从事与股票基金业务相关的私募投资、市场销售付款、市场份额备案、公司估值、投资咨询、点评、现代信息技术服务程序等专业技术人员，包含有关业务部门的管理工作人员；
（五）证监会及研究会要求需要取得从业资格的有关人员。
三、不同种类从业人员需要通过哪几科测试？
《有关事项的规定》提及，股票基金从业人员申请办理股票基金从业资格应通过股票基金从业资格测试，根据其所从事基金业务种类相对应的考试内容组成详细如下：
（一）从业证券基金管理、证券基金运营机构私募基金财产管理（股份以外）、证券基金私募投资基金管理、基金托管、各种证券基金股票基金产品业务的从业人员，应通过股票基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基本知识》。
（二）从业各种非证券基金私募投资基金管理业务从业人员，应通过股票基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股权投资基金基础知识》。
（三）在证券基金运营机构从业股权投资的私募基金财产管理方案市场分析师，与在各种股票基金服务项目机构中仅从业私募基金产品业务的从业人员，必须通过科目一和科目三的考试内容组成开展从业资格申请注册。
此外，依据中国证监会及协会要求，认同中国证券业协会组织《证券投资基金》《证券市场基础知识》《证券投资基金市场销售基本知识》及《证券发行与承销》（仅限于私募股权、股权投资公司管理人高端管理工作人员）科目考试考试成绩。
通过以上有关科目的考试初次向协会申请股票基金从业资格（含私募投资业务资格）申请注册理应在申请以前三年内进行不得少于30课时后面职业技能培训或者重新根据从业资格测试。
四、从业资格获得的注册条件有哪些？
《管理标准》明确了从业资格获得的注册标准，申请办理从业资格工作的人员（通称申请者）必须具备以下条件：
（一）品性优良，具有良好的职业道德；
（二）根据从业资格测试；
（三）已经被机构聘请；
（四）最近三年已因违法犯罪被刑事追究；
（五）不会有《证券投资基金法》第十五条规定的情况；
（六）近期五年没被证监会撤消股票基金从业资格或是被研究会撤销股票基金从业资格；
（七）没被金融管理部门或是行业自律组织采用禁止进入对策，或是担保期限已期满；
（八）相关法律法规、证监会和研究会规定的其他条件。
此外，根据我国对外开放政策计划和中国证监会规章制度受权，对能够免除从业资格测试部分科目适用具体情形作出了规定。与此同时申请者根据协会组织的专题培训并评定符合要求的，自达标的时候起三年内，视作临时性具有从业资格申请注册相关标准。
五、后面职业类型培训有哪些规定？
《管理标准》要求，从业人员在开展基金业务环节中理应不断具有从业资格申请注册标准，积极参加后面职业技能培训。
自从业资格初次申请注册第二年起，或在从业资格销户后再注册当初起，每年度完成与相关法律法规、职业道德规范、专业能力相关后续职业技能培训不得少于15课时，在其中职业道德方面后续职业技能培训不得少于5课时。
此外，连续四年之上未从业基金业务工作的人员申请办理从业资格，理应在申请以前三年内进行不得少于30课时后面职业技能培训或者重新根据从业资格测试。
六、资质认定需要满足什么样的条件？
《有关事项的规定》强调，根据股票基金从业资格考试科目一并具有下列条件之一的，可以认定为合乎股票基金从业资格申请注册标准：
（一）证券基金管理人老总、高端管理人员以及别的从业业务流程管理相关工作的执行董事、公司监事，证券基金基金托管人的专门基金托管单位最高级的管理工作人员具有与证监会签定《证券期货监管合作谅解备忘录》的大国（地域）股票基金或财产管理、私募投资等有关从业资格，或是从业所在国家（地域）不要求具备有关从业资格，但是最近五年一直从事财产管理、证券投资分析、股票基金营销推广等业务的。
（二）私募投资基金管理人高端管理工作人员，已经通过证劵从业资格、期货交易从业资格、金融机构从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融有关职业资格考试，或者取得注册会计资质、法律职业资格、资产评估师资质，或是出任地区上市公司董事、监事及高端管理工作人员等，或是最近三年从业财产管理业务，且管理财产年平均经营规模1000万元以上。
（三）根据证劵从业资格有关职业资格考试或是进行证券行业从业人员注册登记的。
（四）在大陆从业基金业务的香港专业技术人员，拥有香港证监会施行第4（就证劵给予建议）/9（给予财产管理）类消费金融牌照的。
（五）在大陆从业基金业务的台胞，已获得中国台湾证券投信投顾业务员、证券投资分析工作人员、证劵公司高端销售员、信托行业业务员或高级金融业管理师（AFMA）资质的。
（六）经北京、上海、海南、重庆及杭州广州、深圳行政区域内的股票基金管理人、基金管理人或资金服务项目机构聘请，并且在以上区域从业基金业务活动海外专业性人才，已经具备境外基金有关从业资格的。
研究会表明，具有上述条件之一，由各就职机构向研究会申请办理股票基金从业资格时应提供有关职业资格证、证实，或是基金管理人、股票基金服务项目机构开具的最近三年的财产管理经营规模证实。研究会将依据行业与行业的发展趋势必须，酌情考虑提升或者调整合乎股票基金从业资格申请注册要求的认同情况。
七、基金行业机构的管理责任有哪些？
《管理标准》汇总了从业资格管理具体内容，催促机构执行从业资格管理监督责任。
具体而言，机构开展从业资格管理内容主要包括从业资格申请注册、从业资格变更手续、后面职业技能培训管理、诚信信息管理和从业资格销户等。
机构理应指定专人出任资质管理员承担从业资格管理工作中，特定更换资质管理员必须在五个工作日内向行业协会上报。
具有下列情形之一的，机构应当按照有关规定在五个工作日内计入从业人员诚信信息：
（一）从业人员因违反相关法律法规、监管要求、自我约束标准被金融管理部门惩罚、采用监管方案或是被行业自律组织处罚、采用管理措施；
（二）从业人员因违反相关法律法规、监管要求、自我约束标准遭受机构处分的；
（三）从业人员因有违机构管理制度遭受机构处分的，或是因违法严重失信行为被机构辞退的；
（四）证监会及研究会要求理应计入诚信信息其他情形。
八、从业人员有什么执业行为标准？
《管理标准》还表示从业人员应遵守的执业行为标准，包含从业人员在开展基金业务过程中应当坚持遵循忠诚、谨慎、遵纪守法合规管理、利益输送管理、信息公开、投资者适当性、公平公正竞业及其保密义务。
尤其是理应坚决维护个人职业发展信誉及其所属机构与行业的声誉，贯彻社会道德、商业伦理，相互理解、公平交易，廉洁自律。
具体而言，《管理标准》强调，从业人员理应尽职尽责，诚信友善，遵纪守法合规管理，忠实于投资者利益，将投资者利益放置个人和机构权益以上，平等对待投资人。
从业人员应当避免个人得失、利益相关方利益与投资者利益发生冲突，很有可能发生争执或是发生冲突时，应当及时向机构汇报。机构应当及时向投资人充分披露发生争执的概率、矛盾相关情况；当避免不了时，理应保证投资者利益获得公平公正的看待。
也有，从业人员在销售商品或提供服务环节中应当坚持投资者适当性标准，充分了解投资人状况，依据投资人的资金需求与目标、经营情况、理财经验、流通性要求及风险承受度等，将适度的商品或服务市场销售或提供给适宜的投资人，并充分揭露经营风险。
九、自我约束管理有什么要求？
《管理标准》还规定贯彻落实研究会自我约束管理岗位职责，其明确了协会对机构及从业人员从业资格管理执行进行全面检查的职责。确定了机构及从业人员因涉嫌违法违纪被相关机构调研或检查的项目，研究会能够中止审理其从业资格管理相关事项。对于机构和从业人员违反本标准有关规定的，研究会能够对机构及从业人员采用政纪处分。
研究会表明，在从业资格管理中机构或是从业人员有下列情形之一的，能够中止审理其从业资格申请注册、从业人员变更手续、从业资格销户等：
（一）经公安、检察机关、纪检等有关机关明确提出帮助行政执法市场需求的；
（二）回绝、阻拦监管员或是自我约束管理工作人员按照有关规定履行监督管理、调研权力或是自我约束查验权利的；
（三）违反本规矩的要求被研究会采用中止审理业务政纪处分的；
（四）别的涉嫌严重违法违规行为的。
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证券投资基金管理企业管理方法(2020调整)
第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理企业的监管管理，标准证券投资基金管理公司的行为，维护基金份额持有人以及相关人的合法权益，依据《证券投资基金法》、《公司法》和其它相关法律法规、行政规章，制定本办法。第二条本办法所称证券投资基金管理企业（下称股票基金管理企业），是指经中国证券监督管理联合会（下称证监会）准许，中华人民共和国境内开设，从业证券投资基金管理业务证监会许可证的相关业务的企业法人。第三条股票基金管理企业应遵守法律法规、行政规章、中国证监会的要求与中国证券投资基金协会的自我约束标准，恪守诚信，谨慎勤恳，忠诚尽职，为基金份额持有人利益管理和应用基金资产。第四条证监会以及派遣机构按照《证券投资基金法》、《公司法》等有关法律、行政规章、中国证监会的标准及审慎监管标准，对基金管理公司及其业务内容实施监督管理。第五条我国证券投资基金业协会按照法律规定、行政规章、中国证监会的相关规定和自律标准，对基金管理公司以及业务内容开展自律管理。第二章基金管理公司的设立第六条开设基金管理公司，必须具备以下条件：
（一）股东合乎《证券投资基金法》和行政许可法的相关规定；
（二）有合乎《证券投资基金法》、《公司法》及其中国证监会所规定的规章；
（三）注册资金不少于1亿人民币，且股东需要以流动资产认缴，海外股东理应以可自由兑换货币注资；
（四）有符合法律、行政法规和中国证监会所规定的拟任高管人员以及从事科学研究、项目投资、公司估值、营销推广等业务的工作人员，拟任高管人员、业务流程人员不少于15人，并应当取得证券从业资格；
（五）有满足条件的经营场所、安全性防范设施及与业务流程有关的其他设备；
（六）增设了职责分工有效、职责明确的组织架构和岗位；
（七）有合乎中国证监会所规定的监督核查、风险管控等内部结构监控制度；
（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。第七条申请设立基金管理公司，注资或是持有股份占基金管理公司注册资本的占比（下称占股比例）在5%以上股东，必须具备以下条件：
（一）注册资金、资产总额不少于1亿人民币，信贷资产质量优良；
（二）长期运营3个左右完备的会计期间，公司治理结构完善，内部结构监控制度健全；
（三）近来3年没有因违规行为受到行政处罚或是刑事处分；
（四）并没有侵吞顾客财产等损害顾客利益的行为；
（五）没有因违规行为正被监管部门调研，或是正处在整顿期内；
（六）具有较好的社会声誉，近期3年于金融体系监管、税收、工商行政等行政单位，及其自律管理、银行业等组织品行端正。第八条基金管理公司的重要股东就是指拥有基金管理公司股份比例最大且不少于25%的股东。
关键股东除必须符合行政许可法第七条规定的条件外，还必须具备以下条件：
（一）从事证券运营、证券投资顾问、非标资产管理方法或是其他资产业务经营；
（二）注册资金不少于3亿人民币；
（三）具有较强的经营效益，信贷资产质量优良。第九条中外合作基金管理公司中，持仓比例最高的地区股东必须具备行政许可法第八条规定的重要股东的前提条件，别的占股比例在5%以上地区股东必须具备行政许可法第七条特定条件。
中外合作基金管理公司的海外股东必须具备以下条件：
（一）为依该国家或者地域法律法规开设，合理合法存续期并且具有金融资产管理工作经验的金融企业，会计稳定，资信评估优良，近来3年未受监管部门或是司法部门处罚；
（二）所在国家或是地域具有完善的证券法律和监管机制，其监管机构已经与中国证监会或是中国证监会认可的其他组织签署金融监管协作合作备忘录，并维持着合理严格监管合作伙伴关系；
（三）实缴注册资本不得少于3亿元人民币的等价可自由兑换货币；
（四）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
澳门特别行政区、澳门特区和台湾省的投资机构对比可用本办法规定。第十条基金管理公司股东的占股比例必须符合中国证监会的相关规定。中外合作基金管理公司外资持股比例或是有着权利的占比，总计（包含直接持有和间接持有）不能超过在我国证券行业扩大开放所作的服务承诺。
是1一只基金的合格投资者不得超过200人或者全部股票基金
契约型”私募基金的投资人总数可不超过200人，打破了(比较有限)公司化、合伙制基金的50人限定。这一提升，针对股票基金参与方，尤其是基金托管人与销售机构而言具有重要意义，正在做大管理规模的前提下，都将使更多投资人盈利。
二、质量标准
日前，中国基金业协会正式公布《私募基金募集自我管理方法》(以下简称“募集方法”)，对私募基金市场销售行为主体、募集步骤、从事人员资质、合格投资者评定等相关信息作出明文规定，导致了私募基金领域高度关注。
最新政策首先明确了私募基金两大类市场销售行为主体，仅有私募管理人、有着基金销售资格机构方可市场销售私募基金商品。除此之外，募集步骤进一步严苛，按照相关规定，私募基金募集应当履行以下程序流程：特定对象明确，投资者适当性配对，股票基金风险揭示，合格投资者确定，投资冷静期，电话回访确定。在其中，签订合同及转款之后的投资冷静期不得少于24钟头，在这段时间募集组织不可主动找投资人，理智期满，应当由非业务员以录音电话、电子邮件、信件等方式电话回访确定。
最新政策规定，私募基金募集从业者也应具有证券从业资格。私募基金推荐前，须进行合格投资者确定，投资者需提供一定的财产证明材料或个人收入证明。依据募集方法，私募基金的合格投资者就是指具有相应风险分析能力及风险承担能力的机构或个人：组织层面，规定资产总额不少于1000万余元;本人层面，规定资产高于300万或是近期3年本人平均收入不少于50万。除此之外，还规定投资者投资于单支私募基金金额不少于100万余元。
值得关注的是，募集方法再度明确禁止分割转让个人行为。禁止任何机构或个人将私募基金市场份额或者其债权收益权进行非法分割出让，变向提升合格投资者规范。投资人理应以书面方法服务承诺其给自己选购私募基金，一切机构和个人不能以违法分割出让为主要目的选购私募基金。
以上就是对私募基金合格投资者限制及合格投资者规范的简单介绍，私募基金可以这么说属于一种融资的方式，但是如果融资方式或者使用方法不合理均很有可能转变成非法集资，所以国家为了防止和避免在私募基金里出现非法集资问题故对私募基金的投资人进行了比较严格的要求。
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